建議你都把考試大綱里要求的基金從業(yè)考試教材都看一遍，不要有遺漏。這幾年考題有點(diǎn)偏難，覆蓋面是很廣的。2019年全國高頓網(wǎng)校基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案。
單選題：
1、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是( )。
A. 增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度
B. 增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷
C. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心
D. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值
答案：D
2、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬
答案：D
3、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯誤的是( )。
A. 確定基金份額申購價格
B. 編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告
C. 為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶
D. 制定基金收益分配方案
答案：C
4、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
答案：B
5、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是()。
A. 基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少
B. 基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請
C. 托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動
D. 基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中
答案：C
6、( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
答案：B
7、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標(biāo)的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
答案：D
8、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，以下關(guān)于甲的行為錯誤的是()。
A. 甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報告此情況
B. 甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事
C. 甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報
D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券
答案：D
9、金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團(tuán)體
D.企業(yè)居民
答案：C
10、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。
A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
B. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
C. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
答案：B
2019年全國
高頓網(wǎng)校基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案。如果不能一眼看出正確的答案，可以先把那些明顯是錯誤的排除掉。我們排除的選項(xiàng)越多，最后答對的可能性就越大。
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