在做題過(guò)程中我們可會(huì)遇見(jiàn)那種拿不穩(wěn)，或者有疑問(wèn)的題目，我們沒(méi)必要死揪著這道題不放，這個(gè)時(shí)候我們會(huì)陷入一個(gè)怪圈，越陷越深。2019年全國(guó)高頓網(wǎng)校證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》試題及答案。
單選題：
1.投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序不包括( )。
A:投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理
B:轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容
C: 核對(duì)無(wú)誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者
D: 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管
答案:A
解析:投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：①投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。②轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無(wú)誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。③轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。④每個(gè)交易日下午收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，__________據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。⑤轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。⑥轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。故選A。
2.上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS將滬市上市公司分為( )大行業(yè)。
A: 8
B: 9
C: 10
D: 11
答案:C
解析:上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31日對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行了調(diào)整，分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、
主要消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)10大行業(yè)。
3.無(wú)記名股票是指在( )上不記載股東名字的股票。
A: 股票票面、股東名冊(cè)
B: 股東名冊(cè)、發(fā)行文件
C: 公司章程、股東名冊(cè)
D: 股票票面、發(fā)行文件
答案:A
解析: 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。
4.下列不屬于債券和股票相同點(diǎn)的是( )。
A: 債券與股票都屬于有價(jià)證券
B: 債券與股票都是籌措資金的手段
C: 債券與股票收益率相互影響
D: 債券和股票都沒(méi)有期限的限制
答案:D
解析:債券與股票的相同點(diǎn)包括：①債券與股票都屬于有價(jià)證券;②債券與股票都是籌措資金的手段;③債券與股票收益率相互影響。
5. 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件不包括( )。
A: 企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求
B: 企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
C: 企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
D: 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得小于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值
答案:D
解析:據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第12條和第16條規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求;②企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。
6.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照( )順序分配。
A: 彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金
B: 彌補(bǔ)虧損提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金
C: 提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金
D: 提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取任意公積金，提取法定公積金
答案:A
解析:我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的股利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金。可見(jiàn)，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。故選A。
7.證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在( )個(gè)月以上及2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。
A: 3
B: 4
C: 5
D: 6
答案:A
解析:證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
8.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 6
答案:D
解析:證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。
9.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A: 不高于100%
B: 不低于100%
C: 不低于80%
D: 不高于80%
答案:B
解析:保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
10.企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析:《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。
2019年全國(guó)
高頓網(wǎng)校證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》試題及答案。最后大家做完準(zhǔn)備交卷的時(shí)候，記得查看自己的答題記錄，在機(jī)考的過(guò)程中沒(méi)有做的題會(huì)有標(biāo)注，大家記得檢查下再提交試卷。
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