根據常識答題。考生工作任務重，學習時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內容完全“死記硬背”地記住是不可能的。可以根據平時對證券業知識和工作規則的了解進行答題。2019年環球網校證券從業資格輔導班考試真題及答案。
單選題：
1、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利，對證券發行人的權利包括()等
Ⅰ.提案和表決
Ⅱ.參加證券持有人會議
Ⅲ.配售股份的認購
Ⅳ.請求返還股本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
2、證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策，應當制定包銷決策的具體規則，明確以下()內容
Ⅰ.參與決策的人員
Ⅱ.決策流程
Ⅲ.表決機制 Ⅳ.發行價格確定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
3、證券公司應當披露()的薪酬管理信息。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監事
Ⅲ.高級管理人員 Ⅳ.部門負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
4、證券投資顧問服務與發布證券研究報告的區別主要體現在()。
Ⅰ.市場影響
Ⅱ.服務方式
Ⅲ.服務對象 Ⅳ.服務內容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
5、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于()層級的規定。
Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法規 Ⅲ、部門規章 Ⅳ、自律管理業務規則
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
6、集合資產管理合同應包括()等內容。 Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定 Ⅱ、集合計劃的基本情況 Ⅲ、合同的成立與生效的條件 Ⅳ、集合計劃信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
7、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具備的業務資格為()
A.證券經紀業務資格
B.財務顧問業務資格
C.證券保薦與承銷業務資格
D.證券自營業務資格
【答案】 C
8、封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人()。
A.不得申請贖回
B.可以申請贖回
C.可在任何時間、場所申請贖回
D.只能在基金合同約定的場所申請贖回
【答案】 A
9、證券公司違反《證券法》規定為客戶買賣證券提供融資融券的，監督機構依法可采取的措施包括()。
Ⅰ.沒收違法所得
Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可
Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
10、設立證券公司，主要股東應當具有持續盈利能力，信譽良好，最近()年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣( )億元。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.4 Ⅳ.5
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅰ
【答案】B
2019年
環球網校證券從業資格輔導班考試真題及答案。不漏答題。即使有難題、感覺拿不準的題，盡量都要給出一個答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對的概率。
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