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證券從業(yè)資格官方教材考試題及答案。
單選題：
第1題
債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為( )。
Ⅰ.市場利率下調，基金收益下降
Ⅱ.市場利率上調，基金收益下降
Ⅲ.市場利率上調，基金收益上升
Ⅳ.市場利率下調，基金收益上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。故Ⅱ、Ⅳ項正確。
第2題
證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取( )等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責令停業(yè)整頓 Ⅱ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.指定其他機構托管、接管
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責令停業(yè)整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可。
第3題
目前我國記賬式國債的招標方式有( )。
Ⅰ.“美國式”招標
Ⅱ.“英國式”招標
Ⅲ.“荷蘭式”招標
Ⅳ.“混合式”招標
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)中華人民共和國財政部財庫[2009]12號文件《財政部關于印發(fā)2009年記賬式國債招投標規(guī)則的通知》，目前記賬式國債的招標方式包括荷蘭式招標、美國式招標、混合式招標。
第4題
證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.證券投資經(jīng)驗
Ⅳ.風險偏好
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
第5題
下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)、政治期貨等
Ⅱ.用于轉移或防范信用風險
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)等。
第6題
證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。
Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構
Ⅲ.變更公司章程中的一般條款
Ⅳ.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業(yè)務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構。
第7題
證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。
Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構
Ⅲ.變更公司章程中的一般條款
Ⅳ.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業(yè)務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構。
第8題
我國證券市場監(jiān)管的目標是( )。
Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用
Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
Ⅳ.調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：C
參考解析： 我國證券市場監(jiān)管的目標是：(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。
第9題
我國的政策性金融機構包括( )。
Ⅰ.國家開發(fā)銀行
Ⅱ.中國進出口銀行
Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行
Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 我國的政策性金融機構包括三家政策性銀行：國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
第10題
我國證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。
Ⅰ.業(yè)務許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度
Ⅲ.合規(guī)管理制度
Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。
2019年
證券從業(yè)資格官方教材考試題及答案。老師講解的非常全面仔細，可以聽的時候做好筆記，對于老師強調的重點，記下來，多看多背。對于法律法規(guī)，沒有什么技巧，就是死記硬背，頂多在背誦的時候可以用聯(lián)想記憶法，分類記憶等，只要是可以幫助你記憶的方法都可以運用出來。
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